567亿!证监会给北八道开出史上最贵罚单!

※发布时间:2018-5-23 6:47:14   ※发布作者:小编   ※出自何处: 

  月14日,证监会开出了史上最贵的一张罚单--56.7亿元。这一事件迅速让原本籍籍无名的厦门北八道集团走红,成为热议的对象。据悉,这家公司通过300多个股票账户、100多台电脑、10多位操盘手同时交易,大量使用配资,张家港行、和胜股份、江阴银行等次新股,获利9.45亿元。

  这一事件迅速让原本籍籍无名的厦门北八道集团走红,成为热议的对象。据悉,这家公司通过300多个股票账户、100多台电脑、10多位操盘手同时交易,大量使用配资,张家港行、和胜股份、江阴银行等次新股,获利9.45亿元。

  证监会披露的细节显示,北八道集团高管及相关人员在调查过程中拒不配合,甚至,其公司财会人员为竟然抓伤证监会稽查人员。

  股市从诞生之日起,就充满了巨大,吸引无数人为了利益铤而走险。类似因违法违规行为被罚的事件始终在上演。今天我们就来扒一扒证监会历史上开出的6大天价罚单。

  2016年11月18日,证监会例行发布会通报了中国股票博物馆的馆长任良成的违法违规行为。事实上,在15年12月初,证监会就对此人开出过罚单。两次罚款共计3.4亿。

  任良成是上海任行投资管理有限公司的创立者。这家公司于2006年成立,是国家全面股票大交易后,首批进入的资金方,主要业务是收购“大小非”减持项目,通过大交易购买上市公司及其股东减持的股票。

  证监会的调查显示,任良成第一次被罚后不久,立即更换电脑、更换借用账户、变化手法,继续违法行为。

  2017年4月21日,证监会举办新闻发布会,决定对前发审委委员冯小树处以合计4.99亿元的罚款。同时,对其采取终身市场禁入措施。

  据悉,冯小树是浙江大学87级管理工程硕士,曾任深圳证券交易所发审监管部副总监、中小板公司管理部副总监,证监会创业板发行监管部审核一处副处长等职。

  证监会称,冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

  2017年5月2日,证监会对外公布行政处罚决定书,对一个名为朱康军的散户罚款约5.36亿元。

  根据证监会披露,朱康军利用49个账户,集中资金优势、持股优势,连续买卖“中兴商业”、“铁岭新城”2只股票,并在其控制的账户之间交易2只股票;以明显高于市场最新成交价的价格申报买入股票;从而拉抬两只股票交易量交易价格,获利2.678亿元。

  然而,这个朱康军就像武侠小说中神秘莫测的江湖传说一样,网络上根本找不到他的真实照片,没有人知道他的真实面目。甚至没人能够确定他到底是一个人,还是一个团体组织。只知道大家都叫他“牛散朱康军”。

  2015年10月23日,证监会对外发布公告,对“妖股”特力A、得利斯股价的背后者吴某乐和深圳市某基金管理有限公司,处以近13亿罚款。据悉,自7月9日起,特力A在106天内,股价暴涨693%。

  2014年1月至2015年6月间,“多伦股份”股价涨幅为260.00%,而同期上证指数涨幅为155.29%。在本案中,鲜言作为多伦股份实际控制人、董事长、董事会秘书,采用多种手段上市公司股价,影响“多伦股份”交易价格和交易量,违法所得共计5.78亿元。

  有业内人士透露,鲜言的所有资产变卖后也远远无法履行罚单。只能在缴纳已有罚款数额后,中止执行。待有能力履行后继续执行。但是,在继续执行前,会对鲜言实行高消费令。

  近年来,罚款数目的不断增加,说明监管机构已经对违法行为越来越严厉了。但,治病还需治本,光靠事后并不能真正防止此类事件的发生。

  推进市场制度的和完善,才能够从根本上杜绝类似闹剧重演,还给中国投资者们一个健康公平的投资。

  本文来源于ipfs

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